期货业重磅!2020年分类评价结果出炉,AA级增至19家,金瑞、国富连升5级,兴证连降5级

10月23日,中国期货业协会网站发布了2020年期货公司分类评价结果。

总体来看,A级公司总体规模不变,B级公司队伍力量有所增加,行业发展格局总体上升。

最新期货公司分类评价结果显示,AA级期货公司增至19家,有21家获A级。此外,在C类和D类公司上,变化也基本不大,总量仍然维持在16家。B类公司仍然整体保持平衡。

其中,新进AA级的5家期货公司分别是:鲁证期货、五矿经易期货、东证期货、新湖期货、中信建投。还有4家期货公司从去年的BBB级升至A级,分别是建信期货、兴业期货、大地期货、中银国际期货。值得注意的是,金瑞期货、国富期货2家期货公司连升5级,从去年的CC级至A级。



与此同时,还有部分公司被降级。有5家期货公司从A级将至BBB级,分别是上海中期、国海良时、摩根大通、天风期货、东航期货。另外,兴证期货从去年的A级连降5级至CC级。

值得一提的是,行业头部AA级期货公司中,大多数期货公司具备商品期货经纪、基金销售业务资格、资产管理业务资格、投资咨询业务资格、金融期货经纪等五类业务资格。

AA级公司增至19家,期货市场成交量创下历史新高

今年获评期货公司分类评价最高评级(AA级)的公司共有19家,分别为永安期货、中信期货、银河期货、国泰君安期货、海通期货等。

从数量上看,今年AA级公司入选家数19家公司,较去年增加了5家。此外,在C类和D类公司上,变化也基本不大,总量仍然维持在16家。B类公司仍然整体保持平衡。

 


“AA级期货公司虽然比去年多了5家,但基本符合此前的预期,期货公司第一阵营基本没有变化。”金鹏期货总经理喻猛国分析。

虽然期货公司第一阵营变化不大,但是今年期货市场成交量明显上升,对于行业业绩有所提振。统计显示,2020年前三季度我国期货期权市场成交量创历史新高,成交额突破300万亿元为历史次高。

 

统计显示,今年9月全国期货市场成交量为6.24亿手,成交额为45.95万亿元,同比分别增长78.66%和70.41%,环比分别增长13.19%和下降0.04%。1-9月全国期货市场累计成交量为 42.65亿手,累计成交额为302.8万亿元,同比分别增长47.17%和41.29%。特别值得注意的是,2020年前三季度的成交量已经超过2019年全年成交量(39.62亿手)和2016年全年成交量(41.37亿手),并创出历史新高。

分类评级的标准共有11类

据《期货公司分类监管规定》,正常经营的期货公司基准分设定为100分。在基准分的基础上,根据期货公司风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况等四大项评价指标与标准,进行相应加分或扣分以确定期货公司的评价计分。根据期货公司评价计分的高低,将期货公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5类11个级别。其中:

A类公司风险管理能力在行业内最高,能够较好控制业务风险;

B类公司风险管理能力在行业内较高,能够控制业务风险;

C类公司风险管理能力与其现有业务规模基本匹配;

D类公司风险管理能力低,潜在风险可能超过公司可承受范围;

E类公司潜在风险已经变为现实风险,已被采取风险处置措施。

尽管评级共有11类,但是多年来,最高级AAA和最低级E没有公司入选,实际分为9个级别。行业头部AA级期货公司中,大多数期货公司具备商品期货经纪、基金销售业务资格、资产管理业务资格、投资咨询业务资格、金融期货经纪等五类业务资格。

从评价标准可以看出,评级主要与期货公司的业务规模和风险控制能力相关,是监管的角度考虑。对于交易者的角度看,投资者可能更多考虑的是手续费、杠杆率,交易便利性和速度,而如果选择AA级公司,投资的安全性更有保证。而在实际经营过程中,机构客户在选择经纪商时,往往首先关注期货公司的评价级别。因此,期货公司对于这个“榜单”相当重视。

期货公司分类结果与公司经营挂钩

期货公司评级结果将和期货公司经营哪些方面挂钩?

据了解到,期货公司开展风险子公司业务,新增业务备案与具体评级结果挂钩。以净资本为核心的风险监管指标管理,在计算风险资本准备方面,以业务规模为基数,适用的监管比例与评级结果挂钩。而净资本与风险资本准备的比例,对期货公司业务规模上限予以限制。显然,分类评级结果直接影响期货公司的业务拓展空间和增长潜力。

业内人士普遍认为,长期来看,期货公司风险子公司业务将成为期货公司更主要的利润来源。为了促进,期货公司风险子公司业务加快发展,近期,中期协已经发布两份通知,允许风险管理公司开展仓储物流业务,支持风险管理公司成为交易所贸易商厂库。


根据中期协发布的期货公司风险子公司业务报告显示,今年前8个月,期货公司风险管理公司业务,净利润同比增长达到71%,利润总额从去年同期的3.68亿元,上升到了6.3亿元,增长凶猛!

其中,风险管理子公司的仓单约定购回业务,增长更为惊人!8月份同比增长226%,达到了31.46亿元。而今年前8个月,累计达到了236.12亿元,同比增长126%。


显然,从这些数据来看,期货公司风险子公司业务,正在疯长。相比较经纪业务来说,期货公司风险子公司越来越成为利润来源,这也提醒更多公司要越来越重视分类评级!


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